Guía de Acceso para Casas de Bolsa

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Introducción

Las Casas de Bolsa son los Intermediarios Bursátiles admitidos por la Bolsa y autorizados por la CNBV para operar como Miembros Integrales o Acotados:

Los Miembros Integrales son las Casas de Bolsa admitidas por la Bolsa para realizar actividades de intermediación en los mercados de capitales y deuda a que se refiere la Ley en los términos del Reglamento Interior, incluyendo la celebración de Operaciones en el Sistema Electrónico de Negociación y en el Sistema Internacional de Cotizaciones.

Los Miembros Acotados son las Casas de Bolsa admitidas por la Bolsa para realizar actividades de intermediación en el mercado de deuda, incluyendo la celebración de Operaciones en el apartado de “Deuda” del Sistema Internacional de Cotizaciones conforme al Reglamento Interior de Bolsa y, en su caso, registrar Operaciones de colocación o llevar a cabo el alta de valores de deuda que se negocien en el mercado de capitales.
Requisitos para ser admitido como Miembro Integral
CHECK LISTA PARA ACCEDER COMO MIEMBRO INTEGRAL:
- Presentar Solicitud (formato otorgado por BMV), acompañada de documentos.
  - Copia de oficio de autorización para organizarse y operar como CB.
  - Copia certificada de los estatutos sociales vigentes que se otorguen para la realización de actividades en el mercado de valores.
  - Datos de inscripción de la sociedad en el Registro Público de Comercio.
  - Informe sobre la integración de su capital social.
  - Estados Financieros relativos a los 3 últimos ejercicios sociales completos anteriores a la fecha de la solicitud, o desde su constitución si su antigüedad es menor.
  - Informe sobre la integración de su consejo de administración y, en su caso, de sus comités.
  - Lista de sus principales funcionarios.
  - Informe sobre la fecha de inicio de actividades.
- Tener, a juicio de la Bolsa, la infraestructura necesaria de los recursos humanos y sistemas y electrónicos para celebrar Operaciones. (Por medio del informe por escrito de la DSTC y Bursatec, que valide el cumplimiento de este requisito)
- Contar con un mínimo de dos Operadores. (Por medio del comunicado por escrito de la DSTC, que acredite la aprobación de los operadores.
- Presentar a la Bolsa un documento que describa los programas para hacer frente a contingencias que pudieran suscitarse en la operación del Sistema Electrónico de Negociación. (Por medio del informe de la DSTC, que valide el cumplimiento de este requisito).
- Establecer mecanismos para la redundancia de los medios de comunicación tendientes a celebrar Operaciones en el Sistema Electrónico de Negociación. (Por medio del informe por escrito de la DSTC y Bursatec, que valide el cumplimiento de este requisito).
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del Consejo de Administración, en la que manifieste su adhesión y la de su personal al Reglamento Interior de la BMV y Manual Operativo.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración, manifestando la intención de la Casa de Bolsa de adherirse y hacer cumplir a todo su personal del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del Consejo de Administración, manifestando la conformidad expresa de la CB para que, en su caso, la Bolsa haga publicar la medida disciplinaria y correctiva impuesta como consecuencia de un procedimiento disciplinario.
- Tener el carácter de asociado o estar en proceso de adquirirlo en algún Organismo Autorregulatorio.
Nota: Extraxto del Reglamento Interior de la BMV- TÍTULO SEGUNDO MIEMBROS DE LA BOLSA
Requisitos para ser admitido como miembro acotado
MIEMBRO ACOTADO:
- Solicitud, acompañada de los siguientes documentos:
  - Copia de oficio de autorización para organizarse y operar como CB.
  - Copia certificada de los estatutos sociales vigentes que se otorguen para la realización de actividades en el mercado de valores.
  - Datos de inscripción de la sociedad en el Registro Público de Comercio.
  - Informe sobre la integración de su capital social.
  - Estados Financieros relativos a los 3 últimos ejercicios sociales completos anteriores a la fecha de la solicitud, o desde su constitución si su antigüedad es menor.
  - Informe sobre la integración de su consejo de administración y, en su caso, de sus comités.
  - Lista de sus principales funcionarios.
  - Informe sobre la fecha de inicio de actividades.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración de la Casa de Bolsa, en la que manifieste su adhesión y la de su personal al Reglamento Interior de la BMV y Manual Operativo.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración, manifestando la intención de la Casa de Bolsa de adherirse y hacer cumplir a todo su personal del Código de Ética Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana.
- Presentar escrito firmado por su representante legal, previo acuerdo del consejo de administración manifestando la intención de la Casa de Bolsa para que, en su caso, la Bolsa haga pública la medida disciplinaria y correctiva impuesta como consecuencia de un procedimiento disciplinario.
- Tener el carácter de asociado o estar en proceso de adquirirlo en algún Organismo Autorregulatorio.
- Designar a los funcionarios responsables de llevar a cabo el registro de colocación primarias o el alta correspondiente de valores de deuda, a través del SIVA.
- Tener, a juicio de la Bolsa, la infraestructura necesaria de los recursos humanos y sistema y electrónicos, para realizar las actividades como Miembro Acotado. (Se acredita mediante el informe por escrito de la DSTC y Bursatec, que valide el cumplimiento de este requisito).
Nota: Extraxto del Reglamento Interior de la BMV- TÍTULO SEGUNDO MIEMBROS DE LA BOLSA

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Requisitos para ser admitido como Miembro Integral

CHECK LISTA PARA ACCEDER COMO MIEMBRO INTEGRAL:

Requisitos para ser admitido como miembro acotado

MIEMBRO ACOTADO:

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Requisitos para ser admitido como Miembro Integral

CHECK LISTA PARA ACCEDER COMO MIEMBRO INTEGRAL:

Requisitos para ser admitido como miembro acotado

MIEMBRO ACOTADO:

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